洗煤厂管理制度汇编（3：洗煤厂安全风险分级管控和隐患排查治理制度）

洗煤厂管理制度汇编

（3：洗煤厂安全风险分级管控和隐患排查治理制度）

目 录

 安全风险分级管控工作制度

事故隐患排查治理管理制度

重大危险源管理制度

重大隐患实施治理制度

安全风险分级管控工作制度

为进一步规范洗煤厂安全风险分级管控工作，明确安全风险分级管控的工作目标、工作职责、工作流程、管控流程、辨识范围、评估方法等，实现洗煤厂安全风险的超前管控，预防事故发生。根据洗煤厂安全生产标准化相关要求，结合洗煤厂实际情况，特制定本制度。

一、风险评价管理机构和职责划分

（一）成立洗煤厂风险评价管理机构领导组。           

负责指导洗煤厂安全风险分级管控工作。

组长：洗煤厂厂长

副组长：生产副厂长、技术副厂长、安全环保副厂长

成员：安全部部长 技术主管 机电主管 综合部部长 化验室主任 标准化主管生产技术部部长 环保主管 信号楼主管

办公室设在洗煤厂安全部。负责组织协调洗煤厂安全风险分级管控的具体工作。

（二）职责划分

1.洗煤厂厂长负责洗煤厂安全风险分级管控工作，是洗煤厂安全风险分级管控的第一责任人。

2.生产副厂长负责监督生产部门人员安全风险管控措施执行落实情况。

3.技术副厂长负责技术方面的安全风险管控管理工作。

4.安全环保副厂长负责安全风险管控的管理工作，负责环保方面的安全风险管控管理工作。

5.机电主管负责机电专业方面的安全风险管控管理工作。

6.技术主管负责提供安全风险管控管理的技术支持。

7.环保主管负责环保方面的安全风险管控管理工作。

8.标准化主管负责安全风险分级管控工作实施提供现场支持。

9.生产技术部负责安全风险分级管控工作实施现场的管理工作。

10.综合部负责安全风险分级管控工作实施的物资的保障工作。

11.安全科负责组织协调洗煤厂安全风险分级管理的具体工作。

二、管控目的

安全风险分级管控应结合洗煤厂现场实际情况，对洗煤厂范围内安全风险进行管控，确保不发生安全事故。

三、安全风险辨识

辨识范围要覆盖洗煤厂年度生产作业计划中所有生产系统及生产经营区域的瓦斯、水、火、煤尘、提升运输系统、生产工艺、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、人员行为、环境条件、施工场所、要害场所以及隐蔽致灾因素等。

1.辨识依据

（1）国家及行业法律、法规、规章制度；

（2）本矿和本厂规章制度、设计文件等资料；

（3）国内煤矿、洗煤厂安全生产事故案例及行业经验。

2.辨识方法

根据运行经历及现场控制能力定性，年度辨识评估由洗煤厂安全科组织，各科室、班组共同参与，采用讨论、提问的方式进行安全风险辨识。专项辨识评估由生产技术副厂长主持，相应的技术人员及班组参与。以上辨识均采用头脑风暴和经验判断的方法，群策群力，共同进行风险辨识。

3.安全风险辨识评估的频次

（1）年度安全风险辨识评估

洗煤厂每年底组织各科室、班组进行年度安全风险辨识，及时编制年度安全风险辨识评估报告，同时，要将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（2）专项安全风险辨识评估

出现下列情况时，洗煤厂应及时组织有关单位进行专项安全风险辨识评估并确保辨识评估结果能够用于实际的安全生产。

A.新的法律法规出现或者法律法规出现变化时进行安全风险辨识评估。由洗煤厂安全科组织有关单位进行安全风险专项辨识评估。

B.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由洗煤厂技术科组织有关单位进行安全风险专项辨识评估并形成专项安全风险评估报告。

C.洗煤厂有技术改造项目时，由洗煤厂技术科组织有关单位进行安全风险专项辨识。

D.有对事件、事故或其他信息的新认识的专项风险评估。由厂长组织相关单位进行安全风险专项辨识。

E.洗煤厂组织结构调整后需进行专项风险评估。由厂长组织相关单位进行安全风险专项辨识。

（3）风险评价的范围

A. 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

B. 常规和非常规活动；

C. 事故及潜在的紧急情况；

D.所有进入作业场所人员的活动；

E.原材料、产品的运输和使用过程；

F.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

G.丢弃、废弃、拆除与处置；

H.企业周围环境；

I.气候、地震及其他自然灾害等。

四、安全风险管控分级

针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级，制定完善管控措施，落实管控单位、责任人。风险越大，管控级别越高。

（一）重大（Ⅰ级）风险管控由总经理（矿长）负责组织实施，分管负责人具体负责，职能部室对业务范围内的重大风险进行具体管控。

（二）较大（Ⅱ级）风险管控由分管负责人负责组织实施，洗煤厂对业务范围内的较大风险进行具体管控。

（三）一般（Ⅲ级）风险管控由洗煤厂厂长负责组织实施，对本区域内的一般风险进行具体管控。

（四）低（Ⅳ级）风险管控由班组长负责组织实施，各岗位人员具体管控。

五、重大安全风险管控机制

发现重大安全风险，洗煤厂及时上报公司。根据《公司安全风险管控工作制度》相关规定进行处置。

六、辨识的工作程序及过程

组织有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的专业人员进行辨识，划分本单位的作业活动区域，对本单位的生产、服务全过程进行风险排查，辨识存在的风险，将辨识出的风险类别填入“安全风险辨识清单”进行确认、补充。 

七、风险评价方法

洗煤厂对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级应采用两种评价方法：一是风险矩阵法（简称PM法），进行风险评价时，定性风险事件的后果严重程度和风险事件发生的可能性时使用该方法。二是作业条件危险性分析法（简称LEC），在进行风险评价时评价操作人员伤亡风险大小时使用该方法。

（一）风险矩阵法（简称PM法）

风险矩阵法就是将事故发生的可能性（P）及其后果的严重程度（M）分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度（W）的大小，即风险值W=P×M。将计算得出风险值与风险矩阵图下方的“风险等级划分”对照即得到相应的风险等级。（其具体的衡量方式和赋值方法详见：风险矩阵图）。

评估等级划分

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险（对应是Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级风险），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

（二）作业条件危险性分析法（简称LEC）

作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，说明该系统危险性大。（其具体的衡量方式和赋值方法详见：作业条件危险性分析图）。

以下情形可列为重大风险：

1.违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

3.涉及重大危险源的；

4.具有中毒、爆炸、火灾等危险场所；

5.其他认为是重大风险的。

八、安全风险管控措施要求

（一）安全风险管控措施应首先考虑消除风险点的原则，其次考虑风险降低措施，将使用个体防护作为最后手段。不同级别的风险应有相应的管控措施，这些措施必须满足降低风险或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的更大风险。具体应包括：

1.工程技术措施，实现本质安全；

2.管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；

3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4.个体防护措施，减少职业伤害；

5.应急处置措施。

（二）在选择安全风险管控措施时，应考虑：

1.可行性和可靠性；

2.先进性和安全性；

3.经济合理性及经营运行情况；

4.可靠的技术保证和服务。

（三）安全风险管控措施评审

管控措施应在实施前针对以下内容评审：

1.措施的可行性和有效性；

2.是否使风险降低到可容许水平；

3.是否产生新的危害因素；

4.是否已选定了最佳的解决方案；

5.是否会被应用于实际工作中。

九、定期检查分析工作机制

（一）由洗煤厂厂长负责，每月组织对一般及以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月的安全风险管控重点，明确责任分工。                            
    （二）由安全科负责，每周组织安全技术管理人员对洗煤厂区域内的安全风险进行排查，对排查出的问题已“五定”形式进行落实。

（三）当班班组长、岗位人员对作业区域内所有的安全风险管控措施落实情况进行检查，并对检查进行记录。发现问题及时整改落实。

（四）由洗煤厂厂长负责，每年年初组织对上一年度安全风险分级管控的有效性和适应性进行评估，并作出评估报告。

十、公告警示

（一）由洗煤厂安全科负责，在风险点公示本单位重大安全风险清单。公告的主要内容有：风险类别、风险点名称、风险内容、风险等级、管控措施、管控单位、责任人等基本信息，让员工了解本单位重大安全风险的基本情况及防范措施。

（二）由班组负责，在具体风险点公示本风险点存在的各级安全风险清单。公告的主要内容有：风险类别、风险点、名称、风险内容、风险等级、管控措施、管控单位、责任人等基本信息，让本风险点区域作业人员熟知风险点的基本情况及防范措施。

十一、培训管理

（一）洗煤厂每年组织各分管部门、班组及技术人员进行年度安全风险辨识，并形成年度安全风险管控清单。

1.洗煤厂厂长组织厂部级安全管理技术人员进行学习培训，确保安全管理技术人员熟悉洗煤厂一般及以上安全风险管控情况，掌握、落实应采取的控制措施。

2.各班班组长组织本班员工进行学习培训,确保职工掌握本岗位存在的主要风险、风险等级、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

3.专项安全风险评估完成后，相关班组应立即组织相关人员进行学习培训。确保作业人员掌握其存在的主要风险、风险等级、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

4.以上所有培训记录均应存档备查。  

事故隐患排查治理管理制度

为更好地开展洗煤厂事故隐患排查治理工作，提升洗煤厂事故隐患排查治理水平，确保所发现的事故隐患能够有效治理，特制订本制度。

一、洗煤厂事故隐患排查管理机构

组长：洗煤厂厂长

副组长：生产技术副厂长、安全环保副厂长

成员：安全科科长 技术科科长 机电科科长 综合办公室主任 化验室主任 调度集控室主任 标准化办公室主任 环保科科长 信号楼主管

下设办公室，办公室设在安全科，负责事故隐患排查治理日常管理工作。

二、职责分工

（一）组长是洗煤厂事故隐患排查管理工作的第一责任人，全面负责洗煤厂事故隐患排查管理工作。

（二）生产技术副厂长负责监督现场事故隐患排查管理工作的落实和提供技术支持。

（三）安全环保副厂长负责协助厂长进行事故隐患排查管理工作，负责环保方面事故隐患排查管理工作的落实。

（四）安全科科长负责监督、检查各级事故隐患排查管理工作的落实情况，并按要求及时向公司汇报工作。各科室、班组负责各职责范围内的事故隐患排查管理工作。

三、分级管理

洗煤厂共分为厂级、班组级、岗位级三级事故隐患排查管理体系。生产期间，洗煤厂各级单位应安排专人对开展事故隐患排查工作。

1、洗煤厂厂级管理人员每周组织隐患大检查。安全科人员逐日开展事故隐患排查，并填写《事故隐患排查台账》。

2、班组长负责当班事故隐患排查工作，每班进行事故隐患排查治理工作，所有事故隐患隐患排查治理工作均应填写《事故隐患排查台账》，对发现的隐患进行闭合管理。

3、各岗位负责当班本岗位的事故隐患排查工作，每班进行事故隐患排查治理工作，所有事故隐患排查治理工作均应填写《事故隐患排查台账》，对发现的隐患进行闭合管理。

四、隐患分级

A级：重大隐患，危害非常严重，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或者局部停产停业，需要投入资金，实施工程，更换设备，并经过较长时间整改方能排除的事故隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的事故隐患。重大事故隐患的认定，按照《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》（中华人民应急管理部令第4号，2021年）；及上级相关管理部门确定的相关标准认定为重大事故隐患的；治理难度及影响范围大，需要公司研究决策、协调解决的事故隐患。

B级：较大事故隐患，危害严重，极可能造成人员受到伤害或者较大经济损失，危害或整改难度较大，需要暂时局部停产作业，并经过一定时间整改方能排除的事故隐患；业务部室及基层单位难以解决，需由分管领导研究决策、帮助或协调解决的事故隐患。

C级：一般隐患，危害比较严重，可能导致人员受到轻微伤害或者一定经济损失，或治理难度及影响范围较大，基层单位难以解决，业务部室可以协调解决的隐患。

D级：轻微隐患，危害较轻，治理难度和影响范围较小，基层单位能够限期或立即整改的隐患。

五、隐患分类

    洗煤厂事故隐患按专业分为机电、运输、通风与瓦斯、防尘、防灭火、监控与通讯、应急管理和其他。

六、洗煤厂隐患排查治理责任制

（一）洗煤厂是洗煤厂事故隐患排查管理工作的第一责任人，全面负责洗煤厂事故隐患排查管理工作。

（二）生产技术副厂长负责事故隐患排查现场管理工作的落实和提供技术支持。

（三）安全环保副厂长负责协助洗煤厂厂长进行事故隐患排查工作，负责环保方面事故隐患排查管理工作的落实。

（四）安全科每周组织厂部生产技术管理人员进行隐患排查，发现的隐患或问题全部以“五定”形式进行整改落实，并由安全科进行问题复查验收，隐患排查的主要任务是对全厂范围内的所有隐患进行排查和治理。

（五）厂级事故隐患排查治理工作由洗煤厂安全科逐日开展，现场能够立即整改的事故隐患，必须立即安排人员进行整改，由当班班组长落实现场整改验收；不具备立即整改条件由排查人以“五定表”形式确定整改时限、措施、责任人，隐患排查的主要任务是对现场隐患进行排查，并督促责任单位进行整改。

（六）班组级、岗位级排查的隐患，由现场作业人员、班组长、组织人员进行整改，对未整改完或需下一班处理的隐患，安排下一班整改，做到隐患整改闭合管理。各班组、岗位隐患排查的主要任务是本职责范围的隐患进行排查和整改。

（七）对于排查出的较大及以上事故隐患应及时向安全科提出书面报告，安全科上报公司，并严格按公司要求进行处置。

（八）任何单位或个人不得瞒报谎报洗煤厂区域内事故隐患，所发生的隐患严格按“五定”原则实施处理，发现瞒报、谎报的，洗煤厂安全科有权根据《公司“三违”管理制度》（试行）相关规定进行处理。

重大危险源管理制度

第一章  总则

第一条：为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对重大危险源的管理，预防重、特大事故的发生，根据《安全生产法》等有关法律、法规，特制定重大危险源安全管理制度。

第二条：本制度引用标准《危险化学品重大危险源辨识》和国家安监总局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》。

第三条：重大危险源是指长期或临时生产、加工、搬运、使用或贮存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

第四条：洗煤厂各单位加强重大危险源的安全监督检查和管理，消除隐患，确保安全生产。

第二章 重大危险源管理规定

第五条：根据国家相关标准定期对本单位的危险源进行危险(安全)评价，即所有构筑物、承建的施工现场、锅炉、压力容器(管道)、库区(库)、贮罐区(贮罐)、危险化学品使用、储运等危险性作业的工业设施和作业以及其他具有危险性、可能发生或以前发生过重大事故的生产场所予以危险危害辨识与风险评价，重大危险源由洗煤厂厂长负责安全管理。

第六条：重大危险源的风险评价和安全评价由公司组织有关专业技术人员或聘请安全评价中介机构进行。根据评价结果制定有效的控制措施与应急救援预案，降低危险性，保障重大危险源安全运行。

第七条：对有重大危险源的施工现场，开工前必须进行一次风险分析评估;剧毒品作业每年进行一次安全评价。根据重大危险源的危险特性、发生事故的可能性及其严重性与后果做出定量或者定性的分析评价，并将评价报告按管理权限上报有关部门。

第八条：重大危险源进行辨识和评价后，将根据安全评价结果和国家有关标准对危险源划分等级，确定不同的管理权限和职责，制定相应的管理制度与控制措施。

第九条：重大危险源实行分级监控。在各自职责范围内做好监控管理。

第十条：及时掌握重大危险源数量与等级变化以及运行控制、安全管理与维护、人员培训、安全职责落实等状况，有效控制引发事故的危险因素，消除违章作业和违章指挥现象。

第十一条：制定事故应急救援预案，配备必要的应急器材与工具，并组织应急救援演练，检验应急响应的有效性和时效性，并根据演练效果及时修改补充。

第十二条：重大危险源应制定书面的、科学清楚的岗位安全技术操作规程，保证其适用有效。

第十三条：实行重大危险源动态管理，生产工艺条件、设备、材料、生产过程等因素发生变化后必须重新进行风险分析与安全评价，重新进行危险源分级登记，修订相关技术资料、文件与控制措施。

第十四条：建立和实施重大危险源从业人员安全教育培训制度，建立安全培训档案，提高从业人员的安全意识。

第十五条：重大危险源所在区域必须设置安全标识。

第十六条：各单位新建、扩建、改建有重大危险的设施或工程项目时，严格执行“三同时”制度，在投运前进行安全评价，对具有重大危险的设施或设备应制定保障安全运行的控制措施和操作规程。

第三章 管理职责

第十七条：要重视重大危险源的管理、监控和隐患治理工作，掌握重大危险源分布及其动态变化状况，有关单位领导对所辖区域内的重大危险源负有安全管理职责。建立和完善应急救援组织和应急救援预案，制定相应的治理计划和长远规划。

第十八条：各班组在安排与之有关的工作时，做好安全防范措施，严禁违章指挥、冒险作业。

第十九条：对重大危险源负有实施监督管理的各有关部门，严格执行国家有关法律、标准，认真履行职责，做好分管工作。

(一)安全科要把重大危险源的管理、监控、治理工作作为安全生产工作的重要资料，加强监督检查，根据国家有关标准、规定制定本单位重大危险源监控实施方案和应急救援预案，明确责任人，对重点监控部位定期组织安全检查和不定期巡查，掌握动态变化状况，并严格记录备查，对相关单位、部门的管理工作进行检查、协调;

(二)在新建、改建、扩建有重大危险的设施和项目时，要严格执行“三同时”制度，应优先考虑对重大危险源的改善;

(三)救护队负责重大危险源部位的消防、保卫工作，参与安全评价工作;

第二十条：重大危险源岗位人员必须认真履行岗位安全生产责任制，熟练掌握重大危险源控制措施及应急救援预案，严格执行安全操作规程和安全管理规章制度，发现隐患及时汇报，严禁违章作业。

第二十一条：当重大危险源出现问题时应及时处理，不能自行解决的要及时上报，确保安全运行。

第四章 罚则

第二十二条：由于岗位人员不负职责、玩忽职守、忽视安全、违反本办法造成事故的，视其情节轻重给予所在单位经济处罚;给予职责人经济处罚、行政处分;触犯刑法的依法追究其刑事职责。

第二十三条：不认真履行职责、忽视安全、玩忽职守或者渎职，造成管理混乱，发生事故的，视其情节轻重给予所在单位经济处罚;给予有关职责人经济处罚、行政处分;触犯刑法的依法追究其刑事职责。

重大隐患实施治理制度

为进一步管控洗煤厂重大隐患，提升洗煤厂事故隐患排查治理水平，杜绝重大隐患造成安全生产责任事故，特制订本制度。

一、洗煤厂重大隐患管理机构

组长：洗煤厂厂长

副组长：生产技术副厂长、安全环保副厂长

成员：安全科科长 技术科科长 机电科科长 综合办公室主任 化验室主任 调度集控室主任 标准化办公室主任 环保科科长 信号楼主管

下设办公室，办公室设在安全科，负责重大隐患治理的协调、上报等工作。

二、职责分工

（一）组长是洗煤厂重大隐患治理工作的第一责任人，全面负责洗煤厂重大隐患治理管理工作，确保重大隐患治理的资金和物资的落实，组织制定事故隐患治理方案。

（二）生产技术副厂长负责对重大隐患治理工作提供技术指导。

（三）安全环保副厂长负责对重大隐患进行研判，制定事故隐患治理方案，确保不发生安全生产事故，负责向重大隐患治理工作提供充足的物资保障。

（四）安全科科长负责重大隐患治理的协调、上报等工作并按要求及时向公司汇报工作。各科室、班组负责各职责范围内的重大隐患治理工作。

三、治理目标及任务

杜绝发生轻伤及以上安全生产责任事故。进一步提升安全技术管理水平，确保各项管控措施落实到位。

四、重大隐患的判定

重大隐患的判定标准根据相关法律法规及标准进行判定，并由专业机构出具相应的判定报告。

五、具体管理

（一）重大事故隐患由洗煤厂厂长组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

1.治理的目标和任务；2.采取的方法和措施；3.经费和物资的落实；4.负责治理的机构和人员；5.治理的时限和要求；6.安全措施和应急预案。

（二）当已判定的重大事故隐患发生变化时，应组织专业的安全技术人员进行重新研判。

（三）每年要对重大事故隐患应急预案进行演练，不断提升重大事故隐患处置能力。

（四）重大事故隐患在治理期限内未完成治理要求的，要根据实际情况重新制定治理方案。

（五）重大事故隐患所在的基层单位每日对其管控措施的落实情况进行检查并记录。

（六）安全科负责监督重大事故隐患治理方案的落实，每月向公司安监科上报治理结果。

六、考核

各级各单位要严格执行以上各项管理规定，对未按规定执行的由安全科对相关单位及责任人考核100元-1000元。